科技日报记者 陈瑜
为落实国务院国资委穿透式监管要求和国家电网有限公司风控矩阵建设部署，全球能源互联网集团有限公司（以下简称“集团公司”）结合自身业务特点，推进“一企一策”风控矩阵建设，以标准承接、本地化适配、特色补白为主线，构建全流程、全层级风险防控体系，推动风控由事后处置向事前预防、事中管控转变。
据了解，集团公司将矩阵建设列入年度重点任务，建立计划财务部统筹、专业部门负责、业财协同、监督校验的工作机制，组建专项专班，细化任务清单和时间节点，加强跨专业协同。分层开展培训宣贯，面向管理干部强调“管业务必须管风险”，面向一线人员开展实操教学，结合审计巡察案例释规，推动风控要求嵌入业务流程和岗位职责。
标准承接方面，集团公司对标国网典设矩阵六大核心要素，逐条研判适用性。完全适配的，完整承接控制点和管控措施；存在业务差异的，开展差异分析，留存底稿、闭环留痕。同步编制岗位内控责任清单、系统控制规则清单、不相容岗位清单，将要求分解到部门、岗位，明确职责、操作和留痕要求。
本地化适配方面，集团公司聚焦业务流程、组织架构和经营模式，推行业务部门牵头编制、财务风控部门审核把关的双审双核模式，通过访谈、穿行测试、资料核验等方式校验控制措施可行性。对与典设矩阵不一致的环节，区分制度修订、流程调整、系统改造分类处理；对不匹配实际的控制点优化载体、精简审批；对审计和内控评价发现的短板，补充管控举措，把风险教训转化为矩阵条款。
特色业务方面，针对典设矩阵未覆盖的场景，集团公司应建尽建，形成“标准矩阵+特色矩阵”体系。围绕链条长、风险复杂的业务，绘制风险图谱，明确控制目标、关键控制点、控制措施、责任主体和控制载体，编制个性化矩阵。坚持实用导向，紧盯高频和重大风险，强化关键节点管控，开展穿行测试验证逻辑，做到业务拓展到哪里、风险防控跟进到哪里。
建好是基础，用实是关键。集团公司推动矩阵要求嵌入业务流程，将线下管控迁移至信息系统，把控制规则转化为系统校验逻辑；建立动态迭代机制，根据制度更新、业务变化和监督检查发现的问题优化矩阵。推动纪检、审计、风控监督贯通协同，将矩阵执行纳入监督检查，形成“建设—执行—监督—优化”闭环。
下一步，集团公司将持续深化“一企一策”风控矩阵落地应用，做实标准承接、本地化适配、特色补白，完善事前、事中、事后全链条风险防控，提升依法合规经营水平，保障各项业务稳健发展。
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